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關于“先照后證”和事后監督的實施意見

發布日期:2016-03-10

上海市工商行政管理局文件

滬工商管〔2015〕241號

上海市工商行政管理局關于“先照后證”

改革后加強事中事后監管的實施意見

各區(縣)市場監管局,各分局,市局各處室、各直屬單位:

   為深化商事制度改革,貫徹落實《國務院關于“先照后證”改革后加強事中事后監管的意見》(國發〔2015〕62號),結合本市工商行政管理、市場監督管理工作實際,制定以下實施意見。

   一、充分認識深化商事制度改革、加強事中事后監管的重要意義

   深入推進商事制度改革,是黨中央、國務院在新形勢下作出的重要決策部署。加強“先照后證”改革后的事中事后監管,是推進簡政放權、放管結合、優化服務的重要環節,直接關系到商事制度改革成效。各部門、各單位要深入貫徹黨的十八大和十八屆三中、四中、五中全會精神,從正確處理政府和市場的關系、全面深化改革的高度,深刻認識“先照后證”改革后加強事中事后監管的重要意義,科學評估任務形勢,進一步轉變監管理念、創新監管方式、完善監管制度。要按照職責法定、信用約束、協同監管、社會共治的基本原則,堅持“誰審批、誰監管,誰主管、誰監管”,加快構建權責明確、透明**的事中事后監管機制,加快構建以信息歸集共享為基礎、以信息公示為手段、以信用監管為核心的監管制度,推動形成分工明確、溝通順暢、齊抓共管的協同監管格局和市場主體自治、行業自律、社會監督、政府監管的社會共治格局,進一步完善統一開放、競爭有序、誠信守法、監管有力的現代市場體系,促進全市經濟社會持續健康發展。

   二、嚴格行政審批事項管理

   (一)嚴格實行行政審批事項目錄管理。按照工商總局公布的工商登記前置審批事項目錄,會同相關部門結合本市實際,編制《上海市工商登記前置審批事項目錄暨前置審批改為后置審批事項目錄》,進一步明確審批事項、審批層級、審批依據。經營者從事工商登記前置審批事項目錄中事項的,應當依法報經相關審批部門審批后,憑許可文件、證件向工商部門申請登記注冊,工商部門依法核發營業執照。經營者從事工商登記前置審批事項目錄外事項的,直接向工商部門申請登記注冊,工商部門依法核發營業執照。

   (二)穩步推進浦東新區開展“證照分離”改革試點。按照國務院批復的《上海市開展“證照分離”改革試點總體方案》,支持、推動浦東新區開展“證照分離”改革試點,進一步清理和取消一批行政許可事項,推動一批行政許可事項由審批改為備案,推動一批行政許可事項實行告知承諾制,提高辦理行政許可事項的透明度和可預期性,釋放企業創新創業活力,增強經濟發展動力,進一步探索加強事中事后監管的有效方式和措施,營造法治化、國際化、便利化的營商環境,為全市乃至全國進一步推進商事制度和行政管理體制改革積累可復制、可推廣的經驗。

   (三)切實履行“雙告知”工作職責。貫徹落實工商總局關于全面推進“先照后證”改革、切實履行“雙告知”職責的工作要求。認真做好告知申請人工作,進一步加強前端引導和服務,申請人在工商登記注冊時,應當提交由法定代表人(擬任法定代表人、負責人、經營者)或者其委托代理人簽署的承諾書,書面承諾已知悉工商部門告知的相關后置審批事項和審批部門,在取得行政審批前不從事相關經營活動。認真做好告知審批部門工作,規范后置審批事項經營范圍表述,并依托上海市法人信息共享與應用系統(以下簡稱“上海市法人庫”),自動將市場主體登記注冊信息及時告知相關審批部門。對經營項目的審批部門不明確或不涉及審批的,將市場主體登記注冊信息及時在上海市企業信用信息公示系統發布,供相關審批部門、行業主管部門查詢認領。

   三、健全完善企業信息公示制度

  (四)健全市場主體信息公示制度。更加規范、**組織開展企業和農民專業合作社的年度報告公示工作,以及個體工商戶和外國(地區)企業常駐代表機構的年度報告工作。促進市場主體及時、真實公示其出資繳納信息、股權變更信息、行政許可信息、知識產權出質登記信息和受行政處罰信息等即時信息,督促市場主體自覺履行信息公示法定義務。

  (五)認真做好工商行政管理、市場監督管理部門登記信息和處罰信息的公示工作。全面履行工商行政管理、市場監督管理部門公示市場主體信息的法定職責,進一步建立健全信息公示的責任制度,完善市場主體信用信息的數據采集錄入及其質量管理長效機制,及時、準確地公示在履行職責過程中產生的注冊登記信息、備案信息、股權出質登記信息、動產抵押登記信息和行政處罰信息。

  (六)改革完善企業公示信息監管制度。進一步貫徹《企業公示信息抽查暫行辦法》,按照公平規范的工作要求,依法對市場主體年報公示信息開展不定向抽查。創新企業公示信息監管制度,對市場主體公示的一般信息,探索以數據比對、網絡監測為主要方式進行核查;對公示的重點信息,要納入綜合監管、重點檢查范疇。充分整合工商行政管理、市場監督管理資源,完善部門內部相互配合、相互促進的企業信息監管格局。

  (七)促進全市政府部門統一公示企業信息。深入貫徹實施《上海市政府部門公示企業信息管理辦法》(滬府辦發〔2015〕17號),按照“誰產生,誰公示,誰負責”的原則,推動全市各相關部門統一通過上海市企業信用信息公示系統向社會公示企業信息。進一步完善市級政府部門企業信息公示的聯絡員機制、定期通報機制和考核督查機制,提高其他政府部門企業信息歸集和公示的及時性、完整性和準確性,并促進區縣政府部門及時向其市級主管部門匯集公示企業信息。

四、創新完善市場監管制度

 (八)加快建設綜合監管隨機抽查制度。改革本市工商行政管理、市場監督管理部門日常監督檢查制度,在對不特定的市場主體開展實地檢查中,全面實施綜合監管隨機抽查辦法。建立“一次出動、綜合檢查”的工作方式,探索事項公開、標準公開、程序公開、對象公開、結果公開等全過程公開透明的工作機制,實行“兩個隨機、一表共用”、“抽取、檢查兩分離”的檢查制度。推進檢查事項項目化、標準化、表格化管理,同時輔之以統一規范、權威**、開放兼容的綜合執法隨機抽查應用系統,以及現代化技術手段,促進基層所以更高標準、更高質量完成監督檢查任務。

 (九)建立監管風險監測研判和防范化解機制。充分運用大數據、物聯網等現代信息技術,整合抽查抽檢、網絡市場定向監測、違法失信、投訴舉報等相關信息,掌握相關領域違法活動特征,加強監管風險研判分析、防范化解,不斷提高發現問題和防范化解區域性、行業性及系統性風險的能力,做到早發現、早研判、早預警、早防范。

 (十)加強對違法違規市場主體的事后監管。對存在違法違規行為的市場主體,依法及時認定其違法違規行為的種類和性質,加大行政處罰和信用約束力度,規范實施吊銷營業執照、列入經營異常名錄和嚴重違法失信企業名單等懲戒措施,加強對跨區域、具有較大社會影響等重大案件的監督督促。

 (十一)加強和改進行政執法監督。強化執法監督制度建設和執法檢查,保障行政執法行為合法性和統一性,進一步提高執法監督工作水平。推進運用法治思維和法治方式行使權力、履行職責,推進落實執法過程全記錄、重大復雜案件法律審查等制度,確保嚴格規范公正文明執法。

五、加強市場監管執法

 (十二)建立完善查處未經許可擅自從事經營活動的工作機制。按照“誰審批、誰監管,誰主管、誰監管”的原則,對不涉及主管部門行政審批的行業,工商行政管理部門應在區(縣)政府的統一領導下,建立健全有關工作機制,加強信息共享、協同執法,依法開展行政執法工作。對必須獲得有關主管部門行政審批才可從事的行業,工商行政管理部門應當依據有關法律法規的授權,配合有關主管部門查處未經許可擅自從事經營活動的違法行為。

 (十三)完善商標長效?;せ?。加強迪士尼等高知名度商標?;?,突出重點領域、重點市場和重點環節開展專項執法,保持對商標侵權行為的快速反應機制和高壓打擊態勢。深入推進打擊侵犯知識產權和制售假冒商品工作。落實《長三角四省一市打擊侵權假冒工作聯動機制》方案,促進打擊侵權假冒領域執法信息互動、執法工作聯動,完善跨區域案件線索通報、案件巡查、聯合執法、定期交流會商等機制。加強商標代理中介行業監管,規范商標代理市場秩序,促進商標代理中介服務業發展。

 (十四)加強廣告市場監管。完善廣告監管工作體制,進一步明確工作職責、創新管理方式、促進效能提升。推進廣告監管部門與媒體主管部門、行業管理部門的監管執法聯動、廣告監管與產品(服務)監管的管理協同、線上廣告宣傳與線下實體經營的監管同步,組織開展集中抽查監測與聯合督查。加強廣告監管執法,對事關人民群眾人身健康安全和重大財產利益的重點行業和重點領域廣告,實施分類監管和**監管,切實解決突出問題。探索建立和完善覆蓋廣告發布媒介、廣告經營企業、主要行業類別和重要市場品牌的廣告信用綜合評價體系。

 (十五)加強網絡市場監管。健全完善網絡監管信息化系統,提升網上搜索和監管效能,提高“以網管網”能力。運用“互聯網+”思維,探索政府、企業、消費者信息互動新模式,推進網絡市場社會共治。深化與通管、公安、網信等部門的合作,按照各司其職、資源共享的原則,加強協同監管,加大對非法主體網站清理力度。深入開展“紅盾網?!斃卸?,對網上售假、虛假宣傳等違法行為保持高壓態勢。

 (十六)維護公平有序的消費市場。加大流通領域商品質量抽檢力度,密切關注涉及人身健康、生命財產安全和影響國計民生的商品,規范線上線下的抽檢行為,嚴格抽檢程序,注重抽檢的上下聯動,督促不合格商品下架退市,及時公布抽檢信息和流通領域商品質量安全風險警示,查處各類侵害消費者權益的案件。針對消費者投訴和商品質量抽檢問題集中的行業和企業,開展行政約談,督促經營者依法整改。建立跟蹤投訴處理機制,加強對投訴數據的分析,對消費者反映集中且未依法依規處理的市場主體實施預警。

 (十七)加強反不正當競爭和反壟斷執法。注重發揮競爭政策的基礎性作用,把競爭執法擺在更加突出的位置,逐步建立競爭政策實施機制。嚴厲查處壟斷協議、濫用市場支配地位行為,依法制止濫用行政權力排除、限制競爭行為,消除地區封鎖、打破行業壟斷。深入推進反不正當競爭執法工作,嚴厲查處商業賄賂,進一步加大對侵犯商業秘密行為、網絡商品交易領域不正當競爭行為的查處力度。創新直銷監管方式,嚴厲打擊傳銷。

   六、推進社會信用體系建設

 (十八)建立完善企業信息共享平臺。按照國家企業信息公示“全國一張網”的部署要求,進一步推進上海市企業信用信息公示系統完善及其功能優化,便利社會公眾、政府各部門、行業協會和社會組織查詢市場主體的信用信息。加強公示系統與上海市法人庫、市公共信用信息服務平臺的互聯互通,推動實現信息集成共享,促進證照銜接、聯動監管、執法協作等制度措施能夠有效落實,支撐事中事后監管。

 (十九)探索企業信用監管方式創新。按照本市推進社會信用體系建設的工作要求,探索建立事前告知承諾、事中評估分類、事后聯動獎懲的信用管理方式,完善企業守信激勵和失信懲戒機制,推行對違法失信企業的管理約束制度,根據企業信用狀況實行分類分級、動態監管。

 (二十)嚴格執行對失信主體的信用懲戒措施。對人民法院向工商行政管理、市場監督管理部門提供的失信被執行人,依法實施任職限制,失信被執行人為自然人的,不得擔任企業的法定代表人、董事、監事、經理。進一步貫徹《上海市工商行政管理局關于健全信用約束機制加強內部工作聯動的意見》,落實失信主體在市場準入、日常監管、榮譽評定等方面的信用約束措施。對本市其他政府部門向市公共信用信息服務平臺提供的企業失信信息,探索在市場準入和任職資格限定、雙隨機抽查、商品交易市場監管、商標代理機構監管、工商部門政府采購、“**商標”評定、“守合同重信用單位”評定、“誠信市場”和“誠信經營戶”評比、“全國誠信示范市場”推薦等相關工作中予以嵌入應用。

 (二十一)建立健全聯動響應和聯合懲戒機制。采取與相關部門簽署合作備忘錄等多種方式,開展跨部門、跨地域、跨層級的信用聯合懲戒工作,促進各相關部門在政府采購、工程招投標、國有土地出讓、授予榮譽稱號等工作中,將企業信息作為重要考量因素,對被列入企業經營異常名錄或者嚴重違法企業名單的企業依法予以限制或者禁入,并對失信主體在經營、投融資、進出口、出入境、注冊新公司、獲得榮譽、安全許可、生產許可、從業任職資格、資質審核等方面,依法予以限制或禁止,實現“一處失信,處處受限”。

七、構建社會共治格局

 (二十二)引導市場主體自治。綜合運用守信激勵和失信懲戒措施,強化市場主體的主體責任,促使市場主體加強自我管理,指導企業完善內部治理結構和內部制約機制,主動接受社會監督,促進市場主體充分認識信用狀況對自身發展的重要作用,提高市場主體守法誠信、公平競爭意識。

 (二十三)充分發揮專業化服務機構和社會組織的監督作用。通過政府購買服務等方式,支持會計師事務所等專業機構依法參與市場監管工作。支持消保委等社會組織積極發揮作用,及時了解市場監管領域的突出問題,有針對性地加強監督檢查。支持第三方社會信用評價機構開展信用評級,提供客觀公正的市場主體資信信息。支持探索開展社會化的信用信息公示服務。

 (二十四)推進行業自律。創造有利條件,充分發揮行業協會對促進行業規范發展的重要作用,建立政府部門與行業協會間的信用信息互聯共享機制,將行業協會的意見建議作為加強事中事后監管的重要參考。關注網絡商品交易、休閑娛樂等重點領域,會同相關行業協會強化制度建設,探索制定服務規范和質量標準。支持行業協會開展行業信用評價工作,建立健全企業信用檔案,完善行業信用體系。

 (二十五)鼓勵社會監督。暢通舉報渠道,健全公眾參與監督的激勵機制,依法為舉報人保密。落實《企業信息公示舉報、更正、查詢申請受理辦法》及其《實施細則》,推動社會公眾開展企業信息查詢應用、參與企業信用評價。充分發揮社會輿論的監督作用,有效運用新媒體等手段及時收集社會反映的問題,曝光典型案例,震懾違法行為。

各區(縣)市場監管局、分局要深刻認識“先照后證”改革后加強事中事后監管的重要性和緊迫感,強化組織保障、周密部署推進,進一步厘清監管職責,加強協調合作,開展宣傳引導,要積極爭取區縣支持,主動向區(縣)黨委政府匯報,推動建立政府主導、部門主抓、社會參與、統籌推進的工作機制,有序推進事中事后監管體系建設。

上海市工商行政管理局

2015年12月31日


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